حقيبة تدريبية
دورة إعداد استشاري الحوكمة وإدارة المخاطر والالتزام GRC
Governance, Risk and Compliance (GRC) Consultant Preparation
5 أيام، 25 ساعة تدريبية
تتضمن الحقيبة التدريبية الملفات التالية:
- شرائح العرض PowerPoint.
- دليل المدرب Word.
- مذكرة المتدرب Word.
- أوراق العمل «التمارين والحالات العملية» Word.
- الدليل التعريفي للحقيبة Word.
- الاختبار القبلي والبعدي Word.
- نموذج تقييم دورة تدريبية Word.
جميع الملفات مفتوحة وقابلة للتعديل (تصميم إنفوجرافيك)
مقدمة:
تمثل الحوكمة وإدارة المخاطر والالتزام Governance, Risk and Compliance منظومة متكاملة تساعد المؤسسات على تحقيق أهدافها بكفاءة، واتخاذ قرارات رشيدة، وإدارة حالات عدم اليقين، والالتزام بالمتطلبات القانونية والتنظيمية والأخلاقية. وقد أصبح مستشار GRC شريكاً استراتيجياً للإدارة العليا ومجالس الإدارة، لما يؤديه من دور في تشخيص واقع المؤسسة، وتطوير أطر الحوكمة، وبناء منظومات إدارة المخاطر والالتزام، وتحسين فعالية الرقابة والتقارير المؤسسية.
صُممت هذه الدورة لإعداد المشاركين للعمل كمستشارين محترفين في مجال GRC، من خلال تزويدهم بالمعارف والأدوات اللازمة لتقييم نضج الحوكمة، وتحليل المخاطر، وتحديد التزامات المؤسسة، وتصميم السياسات والضوابط، وبناء نموذج تشغيلي متكامل للحوكمة والمخاطر والالتزام، وإعداد التقارير وخطط التحسين القابلة للتنفيذ.
تستند الدورة إلى مراجع مهنية حديثة، تشمل ISO 37000 للحوكمة، وISO 37004 لقياس نضج الحوكمة، وISO 31000 لإدارة المخاطر، وISO 37301 لنظم إدارة الالتزام، وإطار COSO ERM، ونموذج قدرات GRC الصادر عن OCEG، ونموذج الخطوط الثلاثة. ISO، COSO، OCEG، IIA
الهدف العام:
إعداد وتأهيل المشاركين للعمل كمستشارين محترفين في مجال الحوكمة وإدارة المخاطر والالتزام GRC، وتمكينهم من تشخيص واقع المؤسسات وتصميم وتطبيق وتقييم منظومة GRC متكاملة، وفق المعايير والممارسات الدولية، بما يدعم اتخاذ القرار، ويرفع مستوى الحوكمة والامتثال، ويحمي القيمة المؤسسية.
الأهداف التفصيلية:
بنهاية الدورة سيكون المشارك قادراً على:
- توضيح المفاهيم والمكونات والعلاقات التكاملية لمنظومة GRC.
- تطبيق المبادئ والأطر الدولية المتعلقة بالحوكمة وإدارة المخاطر والالتزام.
- تحديد نطاق المشروع الاستشاري وجمع المعلومات وتحليل أصحاب المصلحة.
- تقييم مستوى نضج الحوكمة وتحديد الفجوات المؤسسية.
- إعداد سجل المخاطر وتقييم المخاطر وتحديد معالجاتها ومؤشراتها.
- تحديد الالتزامات القانونية والتنظيمية وتقييم مخاطر عدم الالتزام.
- تصميم السياسات والضوابط والمسؤوليات وفق نموذج الخطوط الثلاثة.
- إعداد التقارير ولوحات المؤشرات الموجهة للإدارة العليا ومجلس الإدارة.
- تصميم نموذج تشغيلي متكامل لمنظومة GRC واختيار الحلول التقنية المناسبة.
- إعداد خارطة طريق تنفيذية وتقديم التوصيات الاستشارية باحترافية.
الفئة المستهدفة:
- الراغبون في العمل كمستشارين في مجال GRC
- أعضاء مجالس الإدارة وأمناء المجالس واللجان.
- المديرون التنفيذيون ومديرو الإدارات.
- مسؤولو الحوكمة وإدارة المخاطر والالتزام.
- مديرو وموظفو المراجعة والتدقيق الداخلي.
- مسؤولو الرقابة الداخلية والجودة والتميز المؤسسي.
- المستشارون القانونيون ومسؤولو الشؤون القانونية.
- مسؤولو مكافحة الاحتيال والفساد وغسل الأموال.
- مسؤولو أمن المعلومات واستمرارية الأعمال.
- مديرو المشاريع والتحول المؤسسي.
- المحاسبون والمراجعون الخارجيون.
- العاملون في الجهات الحكومية والخاصة وغير الربحية.
المحاور التدريبية:
اليوم الأول: المنظومة المتكاملة لـGRC ودور المستشار
الجلسة الأولى: المدخل الحديث إلى الحوكمة والمخاطر والالتزام
أهداف الجلسة:
- فهم فلسفة ومكونات منظومة GRC
- تحليل العلاقة بين الحوكمة والمخاطر والالتزام.
- إدراك القيمة المؤسسية الناتجة عن التكامل بينها.
محاور الجلسة:
- مفهوم ونشأة وتطور منظومة GRC
- مكونات الحوكمة وإدارة المخاطر والالتزام.
- الفرق بين الإدارة المنفصلة والمنظومة المتكاملة لـGRC
- العلاقة بين الأهداف والأداء والمخاطر والالتزامات.
- مفهوم الأداء المرتكز على المبادئ Principled Performance
- القيمة المؤسسية والفوائد والتحديات المرتبطة بتطبيق GRC
الجلسة الثانية: إعداد مستشار GRC المحترف
أهداف الجلسة:
- تحديد مهام وكفاءات مستشار GRC
- تخطيط وتنفيذ المهمة الاستشارية بطريقة منهجية.
- الالتزام بالموضوعية والأخلاقيات المهنية.
محاور الجلسة:
- دور مستشار GRC ومسؤولياته وحدود عمله.
- الكفاءات الفنية والسلوكية والاستشارية المطلوبة.
- مراحل دورة المشروع الاستشاري في GRC
- تحديد نطاق المهمة والأهداف والمخرجات المتوقعة.
- أساليب جمع البيانات والمقابلات وتحليل الوثائق.
- أخلاقيات المهنة والاستقلالية والموضوعية وإدارة تعارض المصالح.
اليوم الثاني: استشارات الحوكمة المؤسسية
الجلسة الأولى: مبادئ وأطر الحوكمة المؤسسية
أهداف الجلسة:
- تطبيق المبادئ الأساسية للحوكمة الرشيدة.
- تحديد أدوار مجلس الإدارة والإدارة التنفيذية.
- تحليل أثر الثقافة المؤسسية في الحوكمة.
محاور الجلسة:
- مفهوم الحوكمة وأهدافها ومبادئها الأساسية.
- إطار ISO 37000 وإرشاداته لحوكمة المؤسسات.
- أدوار ومسؤوليات مجلس الإدارة والإدارة التنفيذية.
- هيكلة اللجان ومواثيق عملها ومسؤولياتها.
- تفويض الصلاحيات والمساءلة والشفافية.
- النزاهة والقيم والثقافة المؤسسية وتعارض المصالح.
الجلسة الثانية: تقييم وتصميم منظومة الحوكمة
أهداف الجلسة:
- تقييم مستوى نضج الحوكمة.
- اكتشاف الفجوات في الهياكل والسياسات والممارسات.
- إعداد توصيات وخطة تطوير للحوكمة.
محاور الجلسة:
- منهجية تشخيص الوضع الراهن للحوكمة.
- تقييم النضج المؤسسي وفق ISO 37004
- تحليل الفجوات ومقارنة الواقع بالممارسات المستهدفة.
- تصميم الهيكل التنظيمي ومصفوفة المسؤوليات RACI
- إعداد مصفوفة الصلاحيات وحقوق اتخاذ القرار.
- بناء مؤشرات الحوكمة وإعداد خارطة التحسين.
اليوم الثالث: استشارات إدارة المخاطر المؤسسية
الجلسة الأولى: بناء إطار إدارة المخاطر
أهداف الجلسة:
- تطبيق منهجية متكاملة لإدارة المخاطر.
- ربط المخاطر بالأهداف والاستراتيجية.
- تحديد شهية المؤسسة للمخاطر.
محاور الجلسة:
- مفاهيم ومبادئ إدارة المخاطر المؤسسية ERM
- إطار ISO 31000 وإطار COSO ERM
- تحديد السياق الداخلي والخارجي للمؤسسة.
- ربط الاستراتيجية والأهداف بالمخاطر والفرص.
- تحديد شهية المخاطر وحدود التحمل والطاقة الاستيعابية.
- بناء تصنيف المخاطر والكون الشامل للمخاطر Risk Universe
الجلسة الثانية: تقييم المخاطر ومعالجتها ومراقبتها
أهداف الجلسة:
- إعداد سجل مخاطر مؤسسي متكامل.
- تقييم المخاطر وترتيبها حسب الأولوية.
- تصميم معالجات ومؤشرات فعالة للمخاطر.
محاور الجلسة:
- أساليب تحديد المخاطر والأسباب والآثار المحتملة.
- التقييم النوعي والكمي للمخاطر.
- تحليل الاحتمالية والأثر وإعداد خرائط المخاطر.
- تقييم المخاطر الكامنة والمتبقية وفعالية الضوابط.
- خيارات معالجة المخاطر وإعداد خطط الاستجابة.
- مؤشرات المخاطر الرئيسية KRI والمتابعة والإبلاغ والتصعيد.
اليوم الرابع: استشارات الالتزام والامتثال المؤسسي
الجلسة الأولى: بناء نظام إدارة الالتزام
أهداف الجلسة:
- فهم مكونات نظام إدارة الالتزام.
- تحديد الالتزامات القانونية والتنظيمية والأخلاقية.
- تقييم مخاطر عدم الالتزام.
محاور الجلسة:
- مفهوم الالتزام والامتثال ومصادر الالتزامات.
- متطلبات نظام إدارة الالتزام وفق ISO 37301
- إعداد سجل الالتزامات القانونية والتنظيمية.
- تقييم مخاطر الالتزام وربطها بالعمليات.
- إعداد سياسات ومدونة السلوك وأطر النزاهة المؤسسية.
- بناء ثقافة الالتزام وبرامج التوعية والتدريب.
الجلسة الثانية: الرقابة على الالتزام والتحقيق والمعالجة
أهداف الجلسة:
- تصميم ضوابط رقابية لمخاطر الالتزام.
- متابعة حالات عدم الالتزام ومعالجتها.
- إعداد تقارير الالتزام الموجهة للإدارة ومجلس الإدارة.
محاور الجلسة:
- تصميم الضوابط الوقائية والكاشفة والتصحيحية.
- المراقبة والاختبار وتقييم فعالية الضوابط.
- العناية الواجبة وإدارة مخاطر الأطراف الثالثة.
- مكافحة الرشوة والفساد والاحتيال وتعارض المصالح.
- الإبلاغ عن المخالفات والتحقيق الداخلي وحماية المبلغين.
- إدارة حالات عدم الالتزام والإجراءات التصحيحية والتقارير.
اليوم الخامس: تصميم وتطبيق منظومة GRC متكاملة
الجلسة الأولى: النموذج التشغيلي والتقنيات الداعمة لـ GRC
أهداف الجلسة:
- تصميم نموذج تشغيلي متكامل لمنظومة GRC
- تحديد الأدوار وفق نموذج الخطوط الثلاثة.
- توظيف التقنيات والبيانات في دعم المنظومة.
محاور الجلسة:
- تصميم النموذج التشغيلي المستهدف Target Operating Model
- توزيع الأدوار والمسؤوليات وفق نموذج الخطوط الثلاثة.
- بناء هيكل السياسات ومكتبة المخاطر والضوابط.
- توحيد عمليات التقييم والمراقبة والتقارير.
- أنظمة ومنصات GRC ومعايير اختيار الحل التقني.
- تحليلات البيانات والأتمتة والذكاء الاصطناعي في أعمال GRC
الجلسة الثانية: المشروع الاستشاري وخارطة التطبيق
أهداف الجلسة:
- إعداد مشروع استشاري متكامل لمنظومة GRC
- صياغة توصيات قابلة للتنفيذ والقياس.
- عرض النتائج على الإدارة العليا باحترافية.
محاور الجلسة:
- إعداد تقرير التشخيص وتحليل الفجوات.
- تصميم الرؤية والنموذج المستهدف لمنظومة GRC
- ترتيب المبادرات وفق الأولوية والمخاطر والموارد.
- إعداد خارطة الطريق والجدول الزمني ومؤشرات النجاح.
- إدارة التغيير والتواصل والتدريب ونقل المعرفة.
- عرض المشروع الختامي أمام لجنة محاكاة للإدارة العليا.
التطبيقات العملية المقترحة:
- إعداد ميثاق عمل لمستشار GRC
- تقييم مستوى نضج الحوكمة في مؤسسة افتراضية.
- تصميم مصفوفة الصلاحيات والمسؤوليات.
- إعداد سجل مخاطر وخريطة حرارية للمخاطر.
- صياغة شهية المخاطر وحدود التحمل.
- إعداد سجل الالتزامات التنظيمية.
- تصميم مصفوفة المخاطر والضوابط RCM
- إعداد لوحة مؤشرات متكاملة للحوكمة والمخاطر والالتزام.
- تصميم نموذج تشغيلي لمنظومة GRC
- إعداد وعرض تقرير استشاري وخارطة طريق تنفيذية.
الأساليب التدريبية:
- العروض التفاعلية والمناقشات الموجهة.
- دراسات الحالة المؤسسية.
- ورش العمل الفردية والجماعية.
- تمارين المحاكاة ولعب الأدوار المهنية.
- تحليل السياسات وسجلات المخاطر والالتزام.
- إعداد النماذج والمصفوفات الاستشارية.
- المشروع التطبيقي الختامي.
- الاختبار القبلي والبعدي وقياس التحسن المعرفي.
