حقيبة تدريبية

الامتثال المبني على التدقيق لمؤسسات الصرافة

5 أيام 25 ساعة

المحاور التدريبية:

اليوم التدريبي الأولى: الامتثال المصرفي.

• مفهوم قسم الامتثال المصرفي.
• أهمية قسم الامتثال المصرفي.
• مفهوم مراقب الامتثال المصرفي.
• إدارة الامتثال المصرفي.
• مهام مراقب الامتثال.
• المتطلبات الإلزامية لإنشاء وظيفة مراقب الامتثال.
• الوصف الوظيفي لمراقب الامتثال.
• استقلالية وظيفة الامتثال.
• وظيفة الامتثال وإجراءات نجاحها.
• مسؤوليات إدارة الامتثال.

اليوم التدريبي الثانية: مدخل الي التدقيق

• تعريف التدقيق.
• فروض التدقيق.
• أهداف التدقيق.
• أهمية التدقيق.
• أنواع التدقيق.
• الخطوات المتبعة في مهمة التدقيق.
• وسائل التدقيق.

اليوم التدريبي الثالثة: التدقيق الداخلي في العمليات المصرفية

• تقدير المخاطر المصرفية.
• اجراءات التدقيق الداخلي.
• برنامج التدقيق المحاسبي.

اليوم التدريبي الرابعة: ادارة المخاطر المصرفية

• مفهوم المخاطر.
• أنواع المخاطر.
• مفهوم ادارة المخاطر.
• الأسباب التي جعلت المصارف أكثر عرضة للمخاطر التشغيلية.
• التقييم الذاتي للمخاطر.
• أسس فياس المخاطر المصرفية.

اليوم التدريبي الخامس: دور ادارة التدقيق الداخلي وادارة المخاطر المصرفية

• إجراءات جمع وتحليل الأخطاء التشغيلية.
• مهام دائرة التدقيق الداخلي بالاعتماد على المخاطر.
• التقييم وإعداد التقارير والإفصاح.